国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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国 泰 金龙 债 券证 券 值得买的东西 基 金
2018 年第 3 使驻扎 报 告
2018 年 9 月 30 日

基 金管 理人: 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 上海 浦东毛发 展银 堆积股 直达的火车或汽车 公司
报 告送 出日期 : 二 〇一八 年十 二十元纸币月 五日国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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§ 1

要紧激励
基金管 理人 的董 事会 及董 原料保证 本报 告所 载资 料不 在虚 假记 载、 给错误的劝告 性陈 塑造或重量 大遗 漏 ,
并对其 满足 的真 实性 、准 严守标准的与乞和 完全 性承 担个 别及 叙述的责 任。

集中性渠 管人 上海 浦东 开展 堆积股 份有 限公 司根 据本 基金结成 同约 定, 于 2018 年 10 月 23 日 将一军
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 值得买的东西 结成 发言 等 满足 ,保 证复 核内 容不 在虚 假记 载、 误 导
性提及 或许 首要的 投下 。

基金管 理人 赞成 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 根本原理 明智地应用 及敷用 基金 资产 , 但 不保 证明基金 必然 报答的 。

基金的 过往 业绩 反对票 代表 它的将来 表示 。投 资有 风险 ,值得买的东西 者在 作出 值得买的东西 方针决策 前子 细阅 读 本
基金的 征募新兵 阐明 书。

本发言 中财 务资 料未 经审 计。
本发言 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2

基金货物概述
基金纽带 称

国泰 金龙 纽带
基金买到物 法典 020002
资产通信量 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金结成 同生 效日 2003 年 12 月 5 日
发言期 末基 金份 额总 额 124,433, 份
值得买的东西目 标
在保证 值得买的东西 结成 低风 险和 高滂沱 性的 必要条件 下, 恳求 较高的
最近的导致 入和 总回 报, 力争 基金资 产的 稳固 定期的加薪 。
值得买的东西策 略
以俗人 钱币利率 随意移动 辨析 为基 础, 结 合中 短期 的经 济周 期、 宏
保险单观 掷还 及收 益率 使成弧形 辨析, 经过 纽带 置换 和收 易曲曲
线施展 等方 法, 执行 正片 的纽带 值得买的东西 明智地应用 。 在 对拟 公共开展
进位证券 的公 司进 行充 分研 究的基 础上 , 择 机参 与拟 公共开展
进位证券 的申 购。 因申 购所 持若干 证券 资产 自可 上市 买卖之
日起 在 180 个自 然日 内卖 出; 因 可转 债转 股所 控制 的证券
资产来源于 可上 市交 易之 日起 在 180 个自 然日 内卖 出。

国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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业绩比 较基 准
自 2015 年 9 月 1 日起 ,本 基金的 业绩 喻为 数据 由 “ 中 信全
债权典型 进项 率 ” ,变 更为 “ CSI卡 合债 典型 进项 率 ” 。
风险收 益特 征 这笔资产 属于 进项 稳固 、风 险较低 的品 种。
基金管 理人 郭太极 金管 理有 限公 司
集中性渠 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
分支形成分 级 基 金的 基金 约分 国泰黄金 龙债券 券 A 国泰黄金 龙债券 券 C
分支形成 分 级基 金的 买卖 法典 020002 020012
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额发展成为
109,317, 份 15,116, 份
§ 3

首要资产务瞄准和资产 净值表示
首要资产务瞄准
单位: 大众 币元
首要资产 务指 标
发言期
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)
国泰黄金 龙债券 券 A 国泰黄金 龙债券 券 C
1. 比较期 已实 现收 益 1,178,621 225,479.52
2. 比较期 来回 1,481,358.22 252,055.67
3. 额外的 吝啬的 基金 一节 比较期 来回 0.0133 0.0161
4. 定期的 基金 资产 净值 111,385,713.06 15,170,668.25
5. 定期的 基金 一节 净值 1.019 1.004
注: (1 )本 期已 发作 进项 充当顾问基金 比较期 利钱 收益 、投 资进项 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动 收
效益扣上钮扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 比较期 已实 现进项 增加 比较期 公允 牺牲 变卦收 益。
(2) 所述 基金 业绩 瞄准 不 包孕控制 重要的人物 预订 或交 易基 基姆 项费 用, 算进 费 后实践 进项 程度
要在表面之下 所列 数字 。
基金净表示
.1 发言期基金一节额净数 牺牲升压拍子及其对应圈子 业绩 数据来回率喻为 较 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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1、 国泰金海龙纽带 A :
阶段
净值增延长延长 长率

净值增延长延长 长率
标准偏斜 ②
业绩比 较基
准来回 率 ③
业绩比 较基
准来回 率标
准偏斜
① -③ ②-④
过来三 个月 0.09% 0.06% -0.03% 0.03%
2、 国泰金海龙纽带 C :
阶段
净值增延长延长 长率

净值增延长延长 长率
标准偏斜 ②
业绩比 较基
准来回 率 ③
业绩比 较基
准来回 率标
准偏斜
① -③ ②-④
过来三 个月 0.11% 0.06% 0.51% 0.05%
.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比

国泰黄金 龙债券 券证 券投 资基 金
积聚网 值增 长率 与业 绩比 较数据 进项 率的 历史 走势 天平图
(2003 年 12 月 5 日 至 2018 年 9 月 30 日)
1. 国 泰金 龙债券 券 A :

注:1 、 本 基金 的合 同生 效 日为 2003 年 12 月 5 日。 这笔资产 在六 个月 建仓 期结 束 时, 各项 资产
施展比 例符 合合 同约 定。
2、自 2015 年 9 月 1 日起 , 本基 金的 业绩 喻为 数据 由 “ 中 信全 债指 数收 益率 ” , 变卦 为“ 中 证综
联手债权典型 数收 益率 ” 。 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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2. 国 泰金 龙债券 券 C :

注:1 、 本 基金 的合 同生 效 日为 2003 年 12 月 5 日。 这笔资产 在六 个月 建仓 期结 束时, 各项 资产
施展比 例符 合合 同约 定。
2、自 2015 年 9 月 1 日起 , 本基 金的 业绩 喻为 数据 由 “ 中 信全 债指 数收 益率 ” , 变卦 为“ 中 证综
联手债权典型 数收 益率 ” 。

§ 4

主任发言
基黄金主任(或基黄金主任) 明智地应用面板简介
姓名 快速行进
任本吉 金的 基金 主任 期

防护从 业
任务年限
阐明
供职日 期 离任日 期
吴晨
这笔资产
的基金
主任、
国泰教训
用互惠
分类学债权
券、国
泰国双来回
纽带、
国泰新
2010-04-29 – 16 年
硕 士 研 究 生 ,CFA ,FRM 。2001
年 6 月插脚郭太极金明智地应用直达的火车或汽车公
司, 历 任股 票交 易员、 纽带 买卖员 ;
2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英
国 城 市 大 学 卡 斯 商 学 院 金 融 系 学
习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月
在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金
主任治疗 理; 2008 年 4 月至 2009 年
3 月 在 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 从
原料统一 得出所预测的结果 ;2009 年 4 月至 2010国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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目的搜集
盈亏加防护装置
混合、
郭泰新
不盈不亏混
合、国
设陷阱安
增益纯净
债债
券、国
泰国柴纳
职业文字
慎重的选择
纽带
(QDII))
) 、 国泰
恢复健康与得益于
惠及圈子
吐艳债
券、国
触球和
纯债权债权
息票根底
金经
理、绝
对进项
值得买的东西
(事
宣称)
总监、
有规律的进项与值得买的东西
资总监
年 3 月在郭太极金明智地应用直达的火车或汽车公司
教授值得买的东西 主任 。2010 年 4 月 耐用的连箱的
泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基 金
主任;2010 年 9 月至 2011 年 11
月 任 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券
值得买的东西基 金的 基金 主任 ;2011 年 12
月 起 任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2012
年 9 月至 2013 年 11 月 任国 泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理; 2013 年 10 每月的与被附加
任 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理;2016 年 1 月起 兼职连箱的
泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
值得买的东西基 金的 基金 主任 ,2016 年 12
月至 2018 年 4 月 任国 设陷阱 效益进项
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理, 2017 年 3 月至 2018 年
4 月 任 国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
黄金主任 ,2017 年 8 月至 2018 年 8
月 任 国 泰 民 安 增 益 定 期 开 放 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
主任,2017 年 9 月起 兼职 国泰中
国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资
基 金 (QDII)) ) 的 基 金 经 理 ,2017
年 11 月至 2018 年 9 月 任国 佳恩鼓励
回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
主任,2018 年 1 月起 兼职 国泰恢复健康
惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 主任 ,2018 年 2 月至
2018 年 8 月 任国 佳恩 惠收 惠及圈子
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
主任,2018 年 8 月起 兼职 Guo Tai闽
安 增 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
( 由 国 泰 民 安 增 益 定 期 开 放 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而
来了) 基金 主任 ,2018 年 9 月起
兼 任 国 泰 瑞 和 纯 债 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 3 月
至 2015 年 5 月任 绝对 进项 值得买的东西 ( 事
宣称) 总监 副的 ,2015 年 5 月至
2016 年 1 月 任绝 对收 益投 资(事国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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业) 部 副总经理 监, 2016 年 1 月至 2018
年 7 月 任绝 对收 益投 资 ( 全速前进) 部
副总经理监 (主 持工 作) ,2017 年 7 月
起点可信赖的 收投 资总 监,2018 年 7 月
起任绝 对收 益投 资 ( 全速前进) 部总监 。
注:1 、 此 处的 供职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 无效天数 , 首 任基 金经 理, 供职日 期为 基金
和约先生 效日 。
2 、证 券从 业的 价值 从事 行 业协会 《证 券业 就业 作为正式任务人员的 资历管 理办 法》 的相 关规 定。
主任发言期基数 信守统治是黄金原理。 的说 明
本发言 期内 ,本 基金 明智地应用 顽固的的人 信守 《证 券法 》 、 《 防护投 资基 金法 》 、 《 基金 明智地应用公 司公 平 交
简易零碎 旅客车厢 建议 》 等 顾虑 法度法 规的 规则 , 严 格遵 辩解基金 和约 和招 募说 保险凭证 商定, 由于 老实 信誉、
殷勤的尽 责 、 最大 限 加防护装置 值得买的东西人 合法 合好的利 等原 则管 明智地应用通信量 用基 金资 产, 在控 制风险 的基 础上 为 持
某些人追求 求最 大利 益。 本报 告期内 , 本 基金 运作 合法 合规, 未发 生损 害基 金份 光顶握持 人利 益的 行动 ,
未发作 底细 买卖 、操 纵市 掷还与否 当关 联交 易及 停止 犯规线 为, 通讯 外观 即时 、正确 、完 整, 本 基
黄金与本 基金 明智地应用 人所 明智地应用 的停止 基金 资产 、投 资组 调和与公共 司资 产之 间严 格分 开、公 平对 待, 基 金
小型明智地应用 组保 持独 立运 作, 并经过 理科 方针决策 、规 范运 作、精 心管 理和 健全 内控 系统, 无效 保证 投 资
人的调和 好的 益。
美丽的交易特别规定
4. 美丽的 买卖 身体 的执 行 限制
本发言 期内 ,本 基金 管 理 顽固的的人 信守 《证 券投 资基 金明智地应用 公司 美丽的 买卖 身体 旅客车厢意 见》 的 相
关规则 ,通 过严 格的 内脏 风险控 制制 度和 工艺过程 ,对 各环节 的投 资风 险和 明智地应用 风险超前 行有 效控 制 ,
顽固的控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易, 顽固的 取缔可 能导 致不 美丽的 买卖 和支持 保送 的同 日 反
向买卖 ,确 保公 平对 待所 明智地应用的 买到 基金 和投 资组 合,切 实防 范利 益输 欢送 为。
4. 非常 买卖 行动 的专 项 阐明
本发言 期内 ,本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 停止 值得买的东西组 合未 发作 大额 同日 反向交叉口 易。 本 报
告期内 ,未 看见 本基 金有 可能性的指路牌 致不 美丽的 买卖 和利 惠及通信量 的异 常交 易。
发言期基金值得买的东西 谋略与 显露出笔记
4. 发言 期内 基金 值得买的东西 策 时时刻刻的得意地穿戴 作分 析
2018 年 7 尘世 旬, 声明 院 常务委员会 宽慰 从 “ 稳信 用 ”转向 “ 宽 信誉 ” 的信 号, 叠加 央行 对 MPA 考国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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核确定电阻丝 的松 口进 一步 推升 了对信 用宽 松的 预支 ,市 场风险 偏爱 有所 翻新的 ,但 短到达终点站收 滂沱 性充 裕 影
有理来回 率快 速下 行, 最后期限 利差走 阔;7 月 末融 资增 再次拍子 落后于对手的 ,基 建投 资增 拍子大系数尺 下滑 牵连 固 定
资产投 资, 节约 郁郁寡欢 预支 接纳数 据印 证, 进项 率小 振幅回调 经营 续下 行;8 月 中旬以 来, 非洲的 猪 瘟
和寿光 水患 、 租 金大 幅上 钱币贬值突然跳出 再通 胀担 忧, 名列前茅 债权集合 供应 兽栏 然后 谣言 名列前茅债 风险 重量 装饰 ,
在市场上出售某物老弟 宽信 用政 策的 下生 归结为依然 保 持 绝对 慎重的 , 收 得益于率大变动 荡上 行 ;9 月底 , 美 美联储 息靴 子落 地,
国际集中性 行并 未跟 随上 调公 开在市场上出售某物 钱币利率 , 货 币市 场通 过 MLF 、 准紧密超紧密 预支 投 基金发行 , 基 本面 走弱
来政治组织 策确 认, 进项 率转 落后于对手的链路 。
三使驻扎 ,管 理人 特赞 延长线 纽带加 权久 期, 同时 杠杆 系数也 有所 起重机 ;资 产投 向掷还 ,主 要 投
向 3-5 年 保险单 性金 融债 以 及 3 年 左近 中高 评估 信誉 债。展 望四 使驻扎 ,管 理人 将包含健康 必然 中长 端利
钱币利率债权仓库栈 位, 将来 使成弧形 牛平 依然在无端的 端利 率投 资价 值形 成预备 ,信 用品 种仍 环绕 中高级 级品 种、 久 期
在 3 年 摆布 ,同 时杠 杆策 非一朝分娩季节 末以 前仍 可维 持。
4. 发言 期内 基金 的业 绩 表示
国泰黄金 龙债券 券 A 在 2018 年第 三使驻扎净增延长延长长 长率 为 ,同步性执行 喻为数据 收成是

国泰黄金 龙债券 券 C 在 2018 年第 三使驻扎净增延长延长长 长率 为 ,同步性执行 喻为数据 收成是

宏观节约明智地应用者、证 融通票据在市场上出售某物与宣称随意移动 短的 前程
前程四 使驻扎 ,资 管新 规相 亲密婚配 保险单 接踵 颠簸 声称 ,对市 场冲 击有 限, 将来 受撞击的城市 场的 核 心
电阻丝依然 躺在 根本 面。9 月 中采、 汇 丰 PMI 连 下滑 ,显示 一朝分娩 贫穷 双双 走弱 ,宽信 用传 导不 畅 ,
叠海 外局 势动 荡, 根本 面压力 仍大 。目 前来 看, 名列前茅政 府债 务及 国籍 融资 不放 松, 保险单 对 经
季拓 底效 果存 疑 。10 月 依然大 量地 方政 府专 项债 待发 , 后 续基 建投 资的 改 好推迟直到到达 概观 。 近期 美
债权收益 率再 次飙 升, 中美 利差收 窄至 近 10 年 低点 , 资金外 流担 忧加 剧, 叠加 钱币贬值依然 有上 行压 力,
短期或 对市 场情 绪有 所影 响。但 思索 到经 济下 行压 力下, 自命不凡 及汇 率对 钱币 保险单制 约有 限, 货 币
事前保险单 计仍 将保 持宽 松, 短期来回 空更 多是 感动 兽栏 ,不改 钱币利率 落后于对手的 随意移动 。信 用在市场上出售某物 掷还 负面 事 件
频发, 宽货 币向 宽信 用传 坏事旅客车厢 ,市 场风 险偏 好、 职业融 资环 境未 有明 显改 善。

发言期基金控制人数 基金资产牺牲预警 阐明
无。
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§ 5

值得买的东西结成发言
发言定期的的基金资产 组 结成态势
序号 文章 总结( 元)
占据时间基金 总资 产的
系数(%)
1 合好的利投 资 – –
在内部地: 证券 – –
2 有规律的收 益投 资 151,954,986.74 95.09
在内部地: 纽带 151,954,986.74 95.09
资产分部 持证 券 – –
3 贵金属 值得买的东西 – –
4 银行事情衍 生品 值得买的东西 – –
5 补进返 售金 融资 产 – –

在内部地: 买断 式回 购的 补进 转手报答 融
资产
– –
6 堆积存 款和 结算 备付 金合 计 3,221,115 2.02
7 停止各 项资 产 4,623,941.92 2.89
8 共计 159,800,041 100.00
5.2 宣称分类学发言定期的 防护值得买的东西结成
这笔资产 本报 告期 末未 控制 证券。
发言定期的的公允牺牲 占据时间基金资产净值系数 形成大块 行列前十的证券 资明 细
这笔资产 本报 告期 末未 控制 证券。
纽带货物种发言期完毕 分类学纽带结成
序号 纽带货物 种 公允价 值( 元)
占据时间基金 资产 净
值系数( %)
1 国籍债 券 – – 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
10
2 中央堆积票据 据 – –
3 银行事情债 券 62,935,400.00 49.73
在内部地: 保险单 性金 融债 62,935,400.00 49.73
4 职业债 券 85,797,455.00 67.79
5 短期事情 期融 资 券 – –
6 中期车票 据 – –
7 可兑换贷款 (可 替换 债) 3,222,131.74 2.55
8 同性存 单 – –
9 停止 – –
10 共计 151,954,986.74 120.07
5.5 发言定期的的公允牺牲 占据时间基金资产净值系数 形成大块 排 序 五大纽带值得买的东西 资明 细
序号 纽带建立 码 纽带名 称 量( 张) 公允价 值( 元)
占据时间基金 资产 净
值比 例 (% )
1 180406 18 农发 06 300,000 30,687,000.00 25
2 170215 17 国开 15 200,000 19,826,000.00 15.67
3 136093 15 华 信债 400,000 12,552,000.00 9.92
4 122782 11 宁 农债 99,650 9,997,880 7.90
5 136459 16 上港 02 100,000 9,935,000.00 7.85
5.6 发言定期的的公允牺牲 占据时间基金资产净值系数 形成大块 排 序 的流行音乐十大畅销唱片资产分部 持证 当心值得买的东西特别性
这笔资产 本报 告期 末未 控制 资产分部 持证 券。
发言定期的的公允牺牲 占据时间基金资产净值比 例 形成大块 行列前五位贵金属 值得买的东西 明细
这笔资产 本报 告期 末未 控制 贵金属 。
发言定期的的公允牺牲占 基金资产净值较大。 小排 前五份认股授权证值得买的东西 明细
这笔资产 本报 告期 末未 控制 授权证。
发言定期的这笔资产值得买的东西 的股指时间间货买卖限制 阐明
.1 发言定期的这笔资产值得买的东西 股指时间间货的位与费用 益明 细
这笔资产 本报 告期 末未 控制 股指时间间 货。 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
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.2 这笔资产值得买的东西股指时间间货 的值得买的东西保险单
这笔资产 本报 告期 未投 资股 指向前 。若 本基 金投 资股 指向前 ,本 基金 将根 据风 险明智地应用 的原 则 ,
以套期 保值 认为优先 纲目 的, 有选择 地投 资于 股指 向前 。套期 保值 将主 要采 用流 良好的自动力 、交 易活 跃 的
向前兼并 约。
这笔资产 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 防护 在市场上出售某物 向前 在市场上出售某物 运转 随意移动 的研 究,并 统一 股 指
向前的 买价 以图案装饰 追求 其合 徽标作出评估 值水 平。
这笔资产 明智地应用 人将 配药 思索 股指时间间 货的 进项 性、 滂沱 性及风 险特 征, 经过 资产 施展、 种类 选择,
慎重的行事 行投 资, 以降 低投 资结成 的整 体风 险。
法度法 规对 于基 金投 资股 指向前 的投 资策 略另 有规 定的, 本基 金将 按法 法学 规的规 定执 行 。
0 发言定期的这笔资产值得买的东西 政府借款向前买卖 阐明
思考本 基金 基金 和约 ,本 基金不 能投 资于 政府借款 向前 。
1 值得买的东西结成发言正文
1.1 思考 2018 年 6 月 19 日上 海证 券交 易所 流出 《 控制警察 示函 》 ( 上证 监 (2018 )9 号) , 上 蒙太古河
国际文字 圆 直达的火车或汽车 公司 未在 规则时 间之 前披 露 2017 年 年度报 告, 违背 了 《 上海 证 息票买卖 所公 司债 券
上市规 则》 第 条、 第 .2 条的 中间定位 规则 。 现 对公 司 赠书 面警 示, 并责 令公 司 准正片 推 进 2017
积年累月度 发言 编制 任务 并尽 神速执行 外观 。
思考 2018 年 5 月 24 日上 海警遗产守护者 局发 布《 在附近的 对上 辛蒙太古河 国际 圆 直达的火车或汽车 公司 采用责 令改 正措 施 的
确定。 思考 行政 接管 程度( 上海证监会 决〔2018 〕36 号) 信 趣味显示 ,2018 年 4 月 27 日,上 蒙太古河 信国 际
圆买到 限公 司发 布 《 在附近的 无预测 法按 期披 露 2017 年 年度报 告的 风险 激励 公报 》 称, 因 公司 面对 重
大不正确 定质的 事项 , 估计 无 Law服从 原定 时期 披 露 2017 积年累月度 发言 。 表示保留或保存时用 5 月 24 日, 仍未 外观 2017
积年累月度 发言 。 上 述行 为违 反了 《 公司 纽带 发行 与交 易明智地应用 程度 》( 证 监会 令第 113 号) 月的第四日 十二 条、
四十三岁 条的 规则 。按 照《 公司债 券发 行与 买卖 明智地应用 程度》 第五 十八 条、 第六感觉 十五个人组成的橄榄球队条 的规 定, 现 要
寻觅公司 高水平 珍视 上述的 成绩 ,实在 整改 ,按 规则 执行 通讯摆式 露义 务。
该限制 发作 后, 本基 金管 理人就 上述的 公司 受处 罚事 件停止 了及 时分 析和 得出所预测的结果 ,本基 金管 理人 将 继
持续这么 公司 停止 下列 。
1.2 基 金投 资的 前十 名 库存中 ,没 有投 资于 超越 基金结成 同规 定备 股票选择能力 票库 远处的 限制 。
1.3 停止资产外形
序号 命名 总结( 元) 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
12
1 存出保 证金 175,681.38
2 应收账户证明 券清 算款 63,472.30
3 应收账户股 利 –
4 应收账户来回 息 4,350,495.02
5 应收账户归功于 购款 34,292
6 停止必须做的事 收款 –
7 待摊费 用 –
8 停止 –
9 共计 4,623,941.92
1.4 发言期完毕时 于 替换期的可替换纽带 明细
序号 纽带建立 码 纽带名 称 公允价 值( 元)
占据时间基金 资产 净
值系数(%)
1 123001 蓝加标签于转弯 债 3,054,174 2.41
2 128026 公共盛行的 债 167,952.40 0.13
发言定期的流行音乐十大畅销唱片证券限制 票 传递是直达的火车或汽车的。 的说 明
这笔资产 本报 告期 末未 控制 证券。
§ 6

吐艳式基金的股权变卦
单位: 份
文章 国泰黄金 龙债券 券A 国泰黄金 龙债券 券C
本发言 结巴地说出 初基 金份 额总 额 114,452,499.45 15,468,481.82
发言期 基金 总申 购份 额 5,605,974 5,816,960.46
减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 10,741,341.35 6,169,312
发言期 基金 拆分 变卦 一节 – –
本发言 结巴地说出 末基 金份 额总 额 109,317, 15,116, 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
13
§7 基金主任应用固有资金 金值得买的东西这笔资产限制
基金明智地应用人控制这笔资产 一节多种经营
单位: 份
文章 国泰黄金 龙债券 券A 国泰黄金 龙债券 券C
报 告 结巴地说出 初 明智地应用 人持 大约本 基
金一节
34,825,373 –
发言期 时间 补进/ 申购 总份 额
– –
发言期 时间 支管/ 挽回 总份 额
– –
报 告 结巴地说出 末 明智地应用 人持 大约本 基
金一节
34,825,373 –
报 告 结巴地说出 末 控制 的本 基金一节 额
占据时间基金 总份 额比 例 (% )
27.99 –
7.2 基金主任应用固有资金 金值得买的东西这笔资产买卖明 细
本发言 期内 ,本 基金 的基 金明智地应用 人未 运用 固有 资产 值得买的东西本 基金 。
§ 8 撞击值得买的东西者的停止确定 要紧通讯
发言期内的单一值得买的东西者 包含搁在架上金一节额系数达 到或 超越20%的限制。
值得买的东西者
类别

发言期 内持 有基 金份 额变 物质的化学组成规定 发言期 末持 有基 金情 况
序号
包含搁在架上 金份 额比
发作事例 或许 超越
20% 的 时期 区间
期初份

申购份

挽回节 额 控制份 额 一节占 比

机构 1
2018 年7 月1 日
至 2018 年9 30个月

34,825
,37
3
– –
34,825,373.
13
27.99%
2
2018 年7 月2 日
至 2018 年9 30个月

25,920
,01
1
– –
25,920,014.
11
20.83%
货物特地 有风 险
当基金 一节 控制 人占 比过 分度 时 , 可 能会 因某 单 壹基金 一节 控制 人大 额赎 统计表与引航员 发基 金份 额净 值
动摇风 险、 基金 滂沱 性风 特别风险 定风 险。
§ 9 备查提供纸张列入目录
备查提供纸张列入目录 国泰金海龙纽带防护值得买的东西基金 2018 年第 3 使驻扎发言
14
1 、关 于同 意设 开国 泰金 龙 接连证明 券投 资基 金的 批
2 、国 泰金 龙之家族 列证 券投 资 地基地基 金合 同
3 、国 泰金 龙之家族 列证 券投 资 集中性渠 管协 议
4 、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5 、法 法学 规要 求备 查的 其 他的论文
放置所在地
这笔资产 明智地应用 人国 泰基 金管 理直达的火车或汽车 公司 使工作 所在地 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦
16 第19层 层。
充当顾问方法
可会诊 本基 金管 理人 ;部 独自援用 提供纸张 可在 本基 金管 李仁宫 司网 站上 充当顾问 。
有耐性的须穿礼服的 务中 心电 话: (021 )31089000 ,400-888-8688
客户值得买的东西 诉电 话: (021 )31089000
公司网 址:

郭太极金明智地应用直达的火车或汽车公 司
二〇一八年十二十元纸币月 五日

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