国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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国 泰 金龙 债 券证 券 花费 基 金
2018 年第 3 四分之一 报 告
2018 年 9 月 30 日

基 金管 理人: 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 上海 浦东毛发 展银 存款股 限定 公司
报 告送 出日期 : 二 〇一八 年十 二十年月 五日国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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§ 1

要紧小心事项
基金管 理人 的董 事会 及董 重要的保证 本报 告所 载资 料不 在虚 假记 载、 给错误的劝告 性陈 周转或使负重 大遗 漏 ,
并对其 材料 的真 实性 、准 严守标准的与概略 极其 性承 担个 别及 伴侣责 任。

枢要渠 管人 上海 浦东 开展 存款股 份有 限公 司根 据本 基金结成 同约 定, 于 2018 年 10 月 23 日 检验
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 花费 结成 表明 等 材料 ,保 证复 核内 容不 在虚 假记 载、 误 导
性声称 或许 主修 错过 。

基金管 理人 许诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 道德标准 实行 及服用 基金 资产 , 但 不保 证明基金 必然 净值开腰槽率 。

基金的 过往 业绩 一点也缺少 代表 它的到达 表示 。投 资有 风险 ,花费 者在 作出 花费 方针决策 前子 细阅 读 本
基金的 应募 阐明 书。

本表明 中财 务资 料未 经审 计。
本表明 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2

基金制造概述
基金纽带 称

国泰 金龙 纽带
基金专利的 信号 020002
资产通信量 作方 式 盟约型 吐艳 式
基金结成 同生 效日 2003 年 12 月 5 日
表明期 末基 金份 额总 额 124,433, 份
花费目 标
在保证 花费 结成 低风 险和 高绕流 性的 假定 下, 考察 较高的
涌流获得 入和 总回 报, 力图 基金资 产的 动摇 增量 。
花费策 略
以俗僧 钱币利率 浮现 剖析 为基 础, 结 合中 短期 的经 济周 期、 宏
谋略性观 忍受 及收 益率 使弯曲 剖析, 经过 纽带 置换 和收 易曲曲
线使具一定形式 等方 法, 停止 积极的 的纽带 花费 实行 。 在 对拟 公共开展
进位一份 的公 司进 行充 分研 究的基 础上 , 择 机参 与拟 公共开展
进位一份 的申 购。 因申 购所 必须些人 一份 资产 自可 上市 买卖之
日起 在 180 个自 然日 内卖 出; 因 可转 债转 股所 必须 的一份
资产来源于 可上 市交 易之 日起 在 180 个自 然日 内卖 出。

国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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业绩比 较基 准
自 2015 年 9 月 1 日起 ,本 基金的 业绩 对照 公认为优秀的 由 “ 中 信全
债项说明者 进项 率 ” ,变 更为 “ CSI卡 合债 说明者 进项 率 ” 。
风险收 益特 征 这笔资产 属于 进项 动摇 、风 险较低 的品 种。
基金管 理人 郭太极 金管 理有 限公 司
枢要渠 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
附属的分 级 基 金的 基金 约分 国泰黄金 龙债券 券 A 国泰黄金 龙债券 券 C
附属的 分 级基 金的 买卖 信号 020002 020012
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额全部的
109,317, 份 15,116, 份
§ 3

次要资产务对象和资产 净值表示
次要资产务对象
单位: 大众 币元
次要资产 务指 标
表明期
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)
国泰黄金 龙债券 券 A 国泰黄金 龙债券 券 C
1. 现期 已实 现收 益 1,178,621 225,479.52
2. 现期 开腰槽 1,481,358.22 252,055.67
3. 额外的 平均率 基金 命运 现期 开腰槽 0.0133 0.0161
4. 航空站 基金 资产 净值 111,385,713.06 15,170,668.25
5. 航空站 基金 命运 净值 1.019 1.004
注: (1 )本 期已 成功 进项 介绍人基金 现期 利钱 收益 、投 资进项 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动 收
效益紧固件 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 现期 已实 现进项 补充 现期 公允 价格 变动收 益。
(2) 所述 基金 业绩 对象 不 包孕必须 某个人 会员费 或交 易基 基姆 项费 用, 算进 费 后实践 进项 程度
要在表面之下 所列 数字 。
基金净表示
.1 表明期前腹核命运 价格升压猛冲及其对应具有某个时代特征的 业绩 公认为优秀的开腰槽率对照 较 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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1、 国泰金龙纽带 A :
阶段
净值增延长延长 长率

净值增延长延长 长率
标准离去 ②
业绩比 较基
准开腰槽 率 ③
业绩比 较基
准开腰槽 率标
准离去
① -③ ②-④
过来三 个月 0.09% 0.06% -0.03% 0.03%
2、 国泰金龙纽带 C :
阶段
净值增延长延长 长率

净值增延长延长 长率
标准离去 ②
业绩比 较基
准开腰槽 率 ③
业绩比 较基
准开腰槽 率标
准离去
① -③ ②-④
过来三 个月 0.11% 0.06% 0.51% 0.05%
.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比

国泰黄金 龙债券 券证 券投 资基 金
积聚网 值增 长率 与业 绩比 较公认为优秀的 进项 率的 历史 走势 用天平称图
(2003 年 12 月 5 日 至 2018 年 9 月 30 日)
1. 国 泰金 龙债券 券 A :

注:1 、 本 基金 的合 同生 效 日为 2003 年 12 月 5 日。 这笔资产 在六 个月 建仓 期结 束 时, 各项 资产
使具一定形式比 例符 合合 同约 定。
2、自 2015 年 9 月 1 日起 , 本基 金的 业绩 对照 公认为优秀的 由 “ 中 信全 债指 数收 益率 ” , 变动 为“ 中 证综
联手债项说明者 数收 益率 ” 。 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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2. 国 泰金 龙债券 券 C :

注:1 、 本 基金 的合 同生 效 日为 2003 年 12 月 5 日。 这笔资产 在六 个月 建仓 期结 束时, 各项 资产
使具一定形式比 例符 合合 同约 定。
2、自 2015 年 9 月 1 日起 , 本基 金的 业绩 对照 公认为优秀的 由 “ 中 信全 债指 数收 益率 ” , 变动 为“ 中 证综
联手债项说明者 数收 益率 ” 。

§ 4

负责人表明
基黄金负责人(或基黄金负责人) 实行面板简介
姓名 重大聚会
任本吉 金的 基金 负责人 期

建立互信关系从 业
年龄限制
阐明
供职日 期 离任日 期
吴晨
这笔资产
的基金
负责人、
国泰交流
用互惠
花色拽紧或扯紧债项
券、国
泰国双开腰槽
纽带、
国泰新
2010-04-29 – 16 年
硕 士 研 究 生 ,CFA ,FRM 。2001
年 6 月混合郭太极金实行限定公
司, 历 任股 票交 易员、 纽带 买卖员 ;
2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英
国 城 市 大 学 卡 斯 商 学 院 金 融 系 学
习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月
在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金
负责人有帮助的 理; 2008 年 4 月至 2009 年
3 月 在 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 从
重要的混合 详细地检查 ;2009 年 4 月至 2010国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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目的搜集
盈亏防护
混合、
郭泰新
够本混
合、国
设圈套安
增益纯粹
债债
券、国
泰国奇纳河
职业加标题
顾虑周到的选择
纽带
(QDII))
) 、 国泰
登招请广告与好处
惠及具有某个时代特征的
吐艳债
券、国
努力和
纯债项债项
息票根底
金经
理、绝
对进项
花费
(事
叫)
总监、
不易挥发的进项与花费
资总监
年 3 月在郭太极金实行限定公司
训练花费 负责人 。2010 年 4 月 侍者不动产权
泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基 金
负责人;2010 年 9 月至 2011 年 11
月 任 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券
花费基 金的 基金 负责人 ;2011 年 12
月 起 任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2012
年 9 月至 2013 年 11 月 任国 泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理; 2013 年 10 按月的与被附加
任 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理;2016 年 1 月起 兼差不动产权
泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
花费基 金的 基金 负责人 ,2016 年 12
月至 2018 年 4 月 任国 设圈套 效益进项
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理, 2017 年 3 月至 2018 年
4 月 任 国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
黄金负责人 ,2017 年 8 月至 2018 年 8
月 任 国 泰 民 安 增 益 定 期 开 放 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
负责人,2017 年 9 月起 兼差 国泰中
国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资
基 金 (QDII)) ) 的 基 金 经 理 ,2017
年 11 月至 2018 年 9 月 任国 佳恩心
回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
负责人,2018 年 1 月起 兼差 国泰登招请广告
惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 负责人 ,2018 年 2 月至
2018 年 8 月 任国 佳恩 惠收 惠及具有某个时代特征的
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
负责人,2018 年 8 月起 兼差 Guo Tai闽
安 增 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
( 由 国 泰 民 安 增 益 定 期 开 放 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而
来了) 基金 负责人 ,2018 年 9 月起
兼 任 国 泰 瑞 和 纯 债 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 3 月
至 2015 年 5 月任 对立 进项 花费 ( 事
叫) 总监 有帮助的 ,2015 年 5 月至
2016 年 1 月 任绝 对收 益投 资(事国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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业) 部 副总经理 监, 2016 年 1 月至 2018
年 7 月 任绝 对收 益投 资 ( 生涯) 部
副总经理监 (主 持工 作) ,2017 年 7 月
起锚可靠性 收投 资总 监,2018 年 7 月
起任绝 对收 益投 资 ( 生涯) 部总监 。
注:1 、 此 处的 供职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 无效天数 , 首 任基 金经 理, 供职日 期为 基金
和约先生 效日 。
2 、证 券从 业的 观念 顺应 行 业协会 《证 券业 就业 参谋 资历管 理办 法》 的相 关规 定。
负责人表明期基数 评述裁决是黄金原理。 的说 明
本表明 期内 ,本 基金 实行 绝对的的人 评述 《证 券法 》 、 《 建立互信关系投 资基 金法 》 、 《 基金 实行公 司公 平 交
简易零碎 带领 看法 》 等 关系到 法度法 规的 规则 , 严 格遵 辩解基金 和约 和招 募说 保险凭证 商定, 比照 老实 信誉、
用心尽 责 、 最大 限 防护 花费人 合法 合正常的利 等原 则管 实行通信量 用基 金资 产, 在控 制风险 的基 础上 为 持
某些人追求 求最 大利 益。 本报 告期内 , 本 基金 运作 合法 合规, 未发 生损 害基 金份 前部握持 人利 益的 行动 ,
未发作 底细 买卖 、操 纵市 接与否 当关 联交 易及 别的 强奸线 为, 通知 外观 即时 、精确 、完 整, 本 基
黄金与本 基金 实行 人所 实行 的别的 基金 资产 、投 资组 调和与公共 司资 产之 间严 格分 开、公 平对 待, 基 金
小型实行 组保 持独 立运 作, 并经过 迷信 方针决策 、规 范运 作、精 心管 理和 健全 内控 系统, 无效 保证 投 资
人的调和 正常的 益。
平衡法的交易特别资格
4. 平衡法的 买卖 社会事业机构 的执 行 遵守健康
本表明 期内 ,本 基金 管 理 绝对的的人 评述 《证 券投 资基 金实行 公司 平衡法的 买卖 社会事业机构 带领意 见》 的 相
关规则 ,通 过严 格的 在监狱里 风险控 制制 度和 流畅 ,对 各环节 的投 资风 险和 实行 风险超前 行有 效控 制 ,
绝对的控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易, 绝对的 制止可 能导 致不 平衡法的 买卖 和利润 保送 的同 日 反
向买卖 ,确 保公 平对 待所 实行的 拥有 基金 和投 资组 合,切 实防 范利 益输 欢送 为。
4. 非常 买卖 行动 的专 项 阐明
本表明 期内 ,本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 别的 花费组 合未 发作 大额 同日 反向交叉口 易。 本 报
告期内 ,未 显示证据 本基 金有 可能性的有指导意义的事物 致不 平衡法的 买卖 和利 惠及通信量 的异 常交 易。
表明期基金花费 谋略与 作解释笔记
4. 表明 期内 基金 花费 策 简明的乐趣 作分 析
2018 年 7 尘世 旬, 情况 院 常务委员会 公映的新影片 从 “ 稳信 用 ”转向 “ 宽 信誉 ” 的信 号, 叠加 央行 对 MPA 考国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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核限制素质 的松 口进 一步 推升 了对信 用宽 松的 周密思索 ,市 场风险 受优先偿还的权利 有所 革新 ,但 短对头缝收 绕流 性充 裕 影
有理开腰槽 率快 速下 行, 条款 利差走 阔;7 月 末融 资增 再次猛冲 顺流而下的 ,基 建投 资增 猛冲大洁治尺 下滑 牵连 固 定
资产投 资, 财务情形 失望 周密思索 收执数 据印 证, 进项 率小 振幅回调 争吵 续下 行;8 月 中旬以 来, 非洲的 猪 瘟
和寿光 水患 、 租 金大 幅上 钱币贬值劈开 再通 胀担 忧, 位置 债项集合 供应 进攻 因此 风言风语 位置债 风险 使负重 健康状态 ,
交易情况联想 宽信 用政 策的 下生 所有物依然 保 持 对立 顾虑周到的 , 收 好处率地面震动 荡上 行 ;9 月终 , 美 美联储 息靴 子落 地,
国际精髓 行并 未跟 随上 调公 开交易情况 钱币利率 , 货 币市 场通 过 MLF 、 准紧密超紧密 周密思索 投 基金发行 , 基 本面 走弱
接待治理的形式 策确 认, 进项 率转 顺流而下的链路 。
三四分之一 ,管 理人 相关性性 延长 纽带加 权久 期, 同时 杠杆 洁治也 有所 提起 ;资 产投 向面貌 ,主 要 投
向 3-5 年 谋略性 性金 融债 以 及 3 年 接近 中高 次序 信誉 债。展 望四 四分之一 ,管 理人 将固执己见 必然 中长 端利
钱币利率债项仓库栈 位, 到达 使弯曲 牛平 依然在没完没了的 端利 率投 资价 值形 成预备 ,信 用品 种仍 环绕 中高级 级品 种、 久 期
在 3 年 摆布 ,同 时杠 杆策 旺季 末以 前仍 可维 持。
4. 表明 期内 基金 的业 绩 表示
国泰黄金 龙债券 券 A 在 2018 年第 三四分之一净增延长延长长 长率 为 ,同步性表现 对照公认为优秀的 放弃是

国泰黄金 龙债券 券 C 在 2018 年第 三四分之一净增延长延长长 长率 为 ,同步性表现 对照公认为优秀的 放弃是

宏观财务情形实行者、证 融通票据交易情况与叫浮现 概要 预取
预取四 四分之一 ,资 管新 规相 紧密婚配 谋略性 接踵 平静的 宣布 ,对市 场冲 击有 限, 到达 受感动的城市 场的 核 心
素质依然 信赖 根本 面。9 月 中采、 汇 丰 PMI 接着 下滑 ,显示 结果 需要 双双 走弱 ,宽信 用传 导不 畅 ,
叠海 外局 势动 荡, 根本 面压力 仍大 。目 前来 看, 位置政 府债 务及 自船上卸下 融资 不放 松, 谋略性 对 经
季拓 底效 果存 疑 。10 月 依然大 量地 方政 府专 项债 待发 , 后 续基 建投 资的 改 好可得到 评论 。 近期 美
债项收益 率再 次飙 升, 中美 利差收 窄至 近 10 年 低点 , 资金外 流担 忧加 剧, 叠加 钱币贬值依然 有上 行压 力,
短期或 对市 场情 绪有 所影 响。但 思索 到经 济下 行压 力下, 夸张 及汇 率对 钱币 谋略性制 约有 限, 货 币
事前谋略性 计仍 将保 持宽 松, 短期开腰槽 空更 多是 坑 进攻 ,不改 钱币利率 顺流而下的 浮现 。信 用交易情况 面貌 负面 事 件
频发, 宽货 币向 宽信 用传 危险的带领 ,市 场风 险偏 好、 职业融 资环 境未 有明 显改 善。

表明期基金必须人数 基金资产价格预警 阐明
无。
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§ 5

花费结成表明
表明航空站的基金资产 组 结成态势
序号 计划 要点( 元)
占有基金 总资 产的
洁治(%)
1 合正常的利投 资 – –
里面: 一份 – –
2 不易挥发的收 益投 资 151,954,986.74 95.09
里面: 纽带 151,954,986.74 95.09
资产分部 持证 券 – –
3 贵金属 花费 – –
4 筑堤衍 生品 花费 – –
5 补进返 售金 融资 产 – –

里面: 买断 式回 购的 补进 囤积产生结果的 融
资产
– –
6 存款存 款和 结算 备付 金合 计 3,221,115 2.02
7 别的各 项资 产 4,623,941.92 2.89
8 会诊 159,800,041 100.00
5.2 叫花色拽紧或扯紧表明航空站 建立互信关系花费结成
这笔资产 本报 告期 末未 必须 一份。
表明航空站的公允价格 占有基金资产净值洁治 大小人 次序前十的一份 资明 细
这笔资产 本报 告期 末未 必须 一份。
纽带制造种表明期完毕 花色拽紧或扯紧纽带结成
序号 纽带制造 种 公允价 值( 元)
占有基金 资产 净
值洁治( %)
1 正式的债 券 – – 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
10
2 中央存款票据 据 – –
3 筑堤债 券 62,935,400.00 49.73
里面: 谋略性 性金 融债 62,935,400.00 49.73
4 职业债 券 85,797,455.00 67.79
5 短期事情 期融 资 券 – –
6 中期车票 据 – –
7 可换债务 (可 好转 债) 3,222,131.74 2.55
8 同性存 单 – –
9 别的 – –
10 会诊 151,954,986.74 120.07
5.5 表明航空站的公允价格 占有基金资产净值洁治 大小人 排 序 五大纽带花费 资明 细
序号 纽带使成为 码 纽带名 称 量子( 张) 公允价 值( 元)
占有基金 资产 净
值比 例 (% )
1 180406 18 农发 06 300,000 30,687,000.00 25
2 170215 17 国开 15 200,000 19,826,000.00 15.67
3 136093 15 华 信债 400,000 12,552,000.00 9.92
4 122782 11 宁 农债 99,650 9,997,880 7.90
5 136459 16 上港 02 100,000 9,935,000.00 7.85
5.6 表明航空站的公允价格 占有基金资产净值洁治 大小人 排 序 的流行音乐十大畅销唱片资产分部 持证 小心花费特效药
这笔资产 本报 告期 末未 必须 资产分部 持证 券。
表明航空站的公允价格 占有基金资产净值比 例 大小人 次序前五位贵金属 花费 明细
这笔资产 本报 告期 末未 必须 贵金属 。
表明航空站的公允价格占 基金资产净值较大。 小排 前五份认股正当理由花费 明细
这笔资产 本报 告期 末未 必须 正当理由。
表明航空站这笔资产花费 的股指持续的时间间货买卖遵守健康 阐明
.1 表明航空站这笔资产花费 股指持续的时间间货的位置与失去 益明 细
这笔资产 本报 告期 末未 必须 股指持续的时间间 货。 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
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.2 这笔资产花费股指持续的时间间货 的花费谋略性
这笔资产 本报 告期 未投 资股 指提前地 。若 本基 金投 资股 指提前地 ,本 基金 将根 据风 险实行 的原 则 ,
以套期 保值 尽 方位基点 的, 有选择 地投 资于 股指 提前地 。套期 保值 将主 要采 用流 良好的自动力 、交 易活 跃 的
提前地兼并 约。
这笔资产 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 建立互信关系 交易情况 提前地 交易情况 运转 浮现 的研 究,并 混合 股 指
提前地的 限价 以前的 追求 其合 理念观察 值水 平。
这笔资产 实行 人将 丰富的 思索 股指持续的时间间 货的 进项 性、 绕流 性及风 险特 征, 经过 资产 使具一定形式、 拽紧或扯紧 选择,
顾虑周到的行事 行投 资, 以降 低投 资结成 的整 体风 险。
法度法 规对 于基 金投 资股 指提前地 的投 资策 略另 有规 定的, 本基 金将 按法 圣经旧约之首五卷 规的规 定执 行 。
0 表明航空站这笔资产花费 政府借款提前地买卖 阐明
争辩本 基金 基金 和约 ,本 基金不 能投 资于 政府借款 提前地 。
1 花费结成表明正文
1.1 争辩 2018 年 6 月 19 日上 海证 券交 易所 发布 《 控制警察 示函 》 ( 上证 监 (2018 )9 号) , 上 蒙太古河
国际邮务员 大军 限定 公司 未在 规则时 间之 前披 露 2017 年 年度报 告, 违背 了 《 上海 证 息票买卖 所公 司债 券
上市规 则》 第 条、 第 .2 条的 相关性 规则 。 现 对公 司 赠书 面警 示, 并责 令公 司 准男性 推 进 2017
成年累月度 表明 编制 任务 并尽 神速成功 外观 。
争辩 2018 年 5 月 24 日上 海警管理者 局发 布《 大约 对上 辛蒙太古河 国际 大军 限定 公司 采用责 令改 正措 施 的
决议。 争辩 行政 接管 大大地( 上海证监会 决〔2018 〕36 号) 信 趣味显示 ,2018 年 4 月 27 日,上 蒙太古河 信国 际
大军拥有 限公 司发 布 《 大约 缺少预测 法按 期披 露 2017 年 年度报 告的 风险 小心事项 公报 》 称, 因 公司 必须对付 重
大不精确 性质上的 事项 , 估计 无 Law遵守 原定 时期 披 露 2017 成年累月度 表明 。 表示保留或保存时用 5 月 24 日, 仍未 外观 2017
成年累月度 表明 。 上 述行 为违 反了 《 公司 纽带 发行 与交 易实行 大大地 》( 证 监会 令第 113 号) 四的 十二 条、
四十三个 条的 规则 。按 照《 公司债 券发 行与 买卖 实行 大大地》 第五 十八 条、 六度音程 十五个人组成的橄榄球队条 的规 定, 现 要
寻觅公司 高 珍视 前述的 成绩 ,实在 整改 ,按 规则 执行 通知摆式 露义 务。
该遵守健康 发作 后, 本基 金管 理人就 前述的 公司 受处 罚事 件停止 了及 时分 析和 详细地检查 ,本基 金管 理人 将 继
持续如此 公司 停止 随球 。
1.2 基 金投 资的 前十 名 库存中 ,没 有投 资于 非常 基金结成 同规 定备 股票选择能力 票库 更的 遵守健康 。
1.3 别的资产使安定
序号 称呼 要点( 元) 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
12
1 存出保 证金 175,681.38
2 应收票据证明 券清 算款 63,472.30
3 应收票据股 利 –
4 应收票据开腰槽 息 4,350,495.02
5 应收票据学分 购款 34,292
6 别的理应 收款 –
7 待摊费 用 –
8 别的 –
9 会诊 4,623,941.92
1.4 表明期完毕时 于 替换期的可替换纽带 明细
序号 纽带使成为 码 纽带名 称 公允价 值( 元)
占有基金 资产 净
值洁治(%)
1 123001 蓝贴标签于转弯 债 3,054,174 2.41
2 128026 公共繁华 债 167,952.40 0.13
表明航空站前十大一份 票 成环是限定的。 的说 明
这笔资产 本报 告期 末未 必须 一份。
§ 6

吐艳式基金的股权变动
单位: 份
计划 国泰黄金 龙债券 券A 国泰黄金 龙债券 券C
本表明 结巴地说出 初基 金份 额总 额 114,452,499.45 15,468,481.82
表明期 基金 总申 购份 额 5,605,974 5,816,960.46
减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 10,741,341.35 6,169,312
表明期 基金 拆分 变动 命运 – –
本表明 结巴地说出 末基 金份 额总 额 109,317, 15,116, 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
13
§7 基金负责人应用固有资金 金花费这笔资产遵守健康
基金实行人必须这笔资产 命运种类
单位: 份
计划 国泰黄金 龙债券 券A 国泰黄金 龙债券 券C
报 告 结巴地说出 初 实行 人持 其中的一比率本 基
金命运
34,825,373 –
表明期 持续的时间 补进/ 申购 总份 额
– –
表明期 持续的时间 按比例分配/ 妥善处理 总份 额
– –
报 告 结巴地说出 末 实行 人持 其中的一比率本 基
金命运
34,825,373 –
报 告 结巴地说出 末 必须 的本 基金命运 额
占有基金 总份 额比 例 (% )
27.99 –
7.2 基金负责人应用固有资金 金花费这笔资产买卖明 细
本表明 期内 ,本 基金 的基 金实行 人未 运用 固有 资产 花费本 基金 。
§ 8 感动花费者的别的决议 要紧通知
表明期内单一花费者 遵守受人尊敬的地位金命运额洁治达 到或 超越20%的遵守健康。
花费者
类别

表明期 内持 有基 金份 额变 两人间的关系情形 表明期 末持 有基 金情 况
序号
遵守受人尊敬的地位 金份 额比
成功侦查 或许 超越
20% 的 时期 区间
期初份

申购份

妥善处理比率 额 必须份 额 命运占 比

机构 1
2018 年7 月1 日
至 2018 年9 30个月

34,825
,37
3
– –
34,825,373.
13
27.99%
2
2018 年7 月2 日
至 2018 年9 30个月

25,920
,01
1
– –
25,920,014.
11
20.83%
制造特意 有风 险
当基金 命运 必须 人占 比过 汰选 时 , 可 能会 因某 单 壹基金 命运 必须 人大 额赎 重新提起与导向的 发基 金份 额净 值
动摇风 险、 基金 绕流 性风 特别风险 定风 险。
§ 9 备查锉刀登记详情
备查锉刀登记详情 国泰金龙纽带建立互信关系花费基金 2018 年第 3 四分之一表明
14
1 、关 于同 意设 建国 泰金 龙 接连证明 券投 资基 金的 批
2 、国 泰金 龙之家族 列证 券投 资 粉底粉底 金合 同
3 、国 泰金 龙之家族 列证 券投 资 枢要渠 管协 议
4 、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5 、法 圣经旧约之首五卷 规要 求备 查的 其 他的论文
保证金放置
这笔资产 实行 人国 泰基 金管 理限定 公司 使工作 放置 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦
16 第19层 层。
会诊方法
可翻阅 本基 金管 理人 ;部 独自援用 锉刀 可在 本基 金管 李仁宫 司网 站上 会诊 。
病人覆盖 务中 心电 话: (021 )31089000 ,400-888-8688
客户花费 诉电 话: (021 )31089000
公司网 址:

郭太极金实行限定公 司
二〇一八年十二十年月 五日

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